Правовая библиотека


Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"

Архив

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.

--------------------------------

<*> Сноска исключена. - Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс.



Председатель

И.В.КОСТИКОВ





Приложение 1

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"



Дата __________________

Исх. N ________________



ФКЦБ России

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг



--------------------------------------T--------------------------¬
¦  Наименование организатора торговли ¦                          ¦
+-------------------------------------+--------------------------+
¦За период с "__" ____________ 200_ г.¦                          ¦
¦по "__" ___________ 200_ г.          ¦                          ¦
L-------------------------------------+---------------------------


СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ

В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА



----T----------------------T------------T------------------------¬
¦ N ¦Наименование брокера -¦     ИНН    ¦  Количество клиентов   ¦
¦п/п¦   участника торгов   ¦            ¦       у брокера        ¦
+---+----------------------+------------+------------------------+
¦   ¦                      ¦            ¦                        ¦
L---+----------------------+------------+-------------------------


Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).



Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ


__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)


Подпись __________________            Подпись ____________________


Печать организации




Приложение 2

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"



Дата _________________

Исх. N _______________



ФКЦБ России

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг



--------------------------------------T--------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли  ¦                          ¦
+-------------------------------------+--------------------------+
¦За период с "__" ____________ 200_ г.¦                          ¦
¦по "__" ___________ 200_ г.          ¦                          ¦
L-------------------------------------+---------------------------


СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ

НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ



-------------T---T-----------------------------------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦         Количество нарушений за месяц         ¦
¦  брокера - ¦   +----------T--------T-------T-------------------+
¦ участника  ¦   ¦ норматив ¦норматив¦уровней¦  итого нарушений  ¦
¦   торгов   ¦   ¦    R1    ¦   R2   ¦ маржи ¦                   ¦
+------------+---+----------+--------+-------+-------------------+
¦            ¦   ¦          ¦        ¦       ¦                   ¦
L------------+---+----------+--------+-------+--------------------


Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).



Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ


__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)


Подпись __________________            Подпись ____________________


Печать организации




Приложение 3

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"



Дата __________________

Исх. N ________________



ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,

УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ



-----------------------------------T-----------------------------¬
¦Торговый день                     ¦                             ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование организатора торговли¦                             ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ИНН организатора торговли         ¦                             ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ОГРН организатора торговли        ¦                             ¦
L----------------------------------+------------------------------


НОРМАТИВ R1



---------------------------------T---T----T----------------------¬
¦     Наименование брокера -     ¦ИНН¦ОГРН¦     Норматив R1      ¦
¦        участника торгов        ¦   ¦    +------------T---------+
¦                                ¦   ¦    ¦По истечении¦На момент¦
¦                                ¦   ¦    ¦первого часа¦заверше- ¦
¦                                ¦   ¦    ¦    после   ¦ния рас- ¦
¦                                ¦   ¦    ¦  открытия  ¦четов    ¦
¦                                ¦   ¦    ¦  торговой  ¦         ¦
¦                                ¦   ¦    ¦   сессии   ¦         ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       ¦
¦             с нарушением показателей норматива R1              ¦
+--------------------------------T---T----T------------T---------+
¦                                ¦   ¦    ¦            ¦         ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       ¦
¦             без нарушения показателей норматива R1             ¦
+--------------------------------T---T----T------------T---------+
¦                                ¦   ¦    ¦            ¦         ¦
L--------------------------------+---+----+------------+----------




НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ

И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>



-------------T---T----T--------T----------------------T----------------------T----------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦     Норматив R2      ¦     Уровень маржи    ¦ Размер задолженности ¦
¦ брокера -  ¦   ¦    ¦ента,   +------------T---------+------------T---------+------------T---------+
¦ участника  ¦   ¦    ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
¦  торгов    ¦   ¦    ¦енный   ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
¦            ¦   ¦    ¦брокером¦    после   ¦ния рас- ¦    после   ¦ния рас- ¦    после   ¦ния рас- ¦
¦            ¦   ¦    ¦(наиме- ¦  открытия  ¦четов    ¦  открытия  ¦четов    ¦  открытия  ¦четов    ¦
¦            ¦   ¦    ¦нование ¦  торговой  ¦         ¦  торговой  ¦         ¦  торговой  ¦         ¦
¦            ¦   ¦    ¦клиента)¦   сессии   ¦         ¦   сессии   ¦         ¦   сессии   ¦         ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦     Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2       ¦
¦                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦            ¦   ¦    ¦        ¦            ¦         ¦            ¦         ¦            ¦         ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦     Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2      ¦
¦                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦            ¦   ¦    ¦        ¦            ¦         ¦            ¦         ¦            ¦         ¦
L------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------




--------------------------------

<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.



Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
_________________________             ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
_________________________             ____________________________
(наименование должности                 (наименование должности,
руководителя организации)                      телефон)


Подпись _________________             Подпись ____________________
Печать организации                    Печать организации


Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.





Приложение 4

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"



СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ



----T---------------T-------------T--------------T---------------¬
¦ N ¦Предоставляемая¦Отчетная дата¦     Дата     ¦ Периодичность ¦
¦п/п¦  информация   ¦             ¦предоставления¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 1.¦Сведения о бро-¦  Последний  ¦  Не позднее  ¦Один раз в ме- ¦
¦   ¦керах, совер-  ¦рабочий день ¦   7 числа,   ¦сяц            ¦
¦   ¦шивших маржи-  ¦   месяца    ¦  следующего  ¦               ¦
¦   ¦нальные сделки ¦             ¦ за отчетным  ¦               ¦
¦   ¦в течение меся-¦             ¦    месяцем   ¦               ¦
¦   ¦ца (приложение ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦1)             ¦             ¦              ¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 2.¦Сведения о на- ¦  Последний  ¦  Не позднее  ¦Один раз в ме- ¦
¦   ¦рушениях про-  ¦рабочий день ¦   7 числа,   ¦сяц            ¦
¦   ¦фессиональными ¦   месяца    ¦  следующего  ¦               ¦
¦   ¦участниками    ¦             ¦ за отчетным  ¦               ¦
¦   ¦нормативов R1, ¦             ¦    месяцем   ¦               ¦
¦   ¦R2 и требуемых ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦уровней маржи  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦(приложение 2) ¦             ¦              ¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 3.¦Норматив R1    ¦   Каждый    ¦ Не позднее   ¦Один раз в день¦
¦   ¦(приложение 3) ¦торговый день¦   14.00      ¦               ¦
¦   ¦               ¦             ¦рабочего дня, ¦               ¦
¦   ¦               ¦             ¦следующего за ¦               ¦
¦   ¦               ¦             ¦отчетным днем ¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 4.¦Норматив R2 и  ¦   Каждый    ¦ Не позднее   ¦Один раз в день¦
¦   ¦данные профес- ¦торговый день¦   14.00      ¦               ¦
¦   ¦сионального    ¦             ¦рабочего дня, ¦               ¦
¦   ¦участника о    ¦             ¦следующего за ¦               ¦
¦   ¦каждом клиен-  ¦             ¦отчетным днем ¦               ¦
¦   ¦те, расчеты с  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦которым в связи¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦с совершением  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦маржинальных   ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦сделок не за-  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦вершены на мо- ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦мент завершения¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦расчетов на ор-¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦ганизаторе тор-¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦говли (приложе-¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦ние 3)         ¦             ¦              ¦               ¦
L---+---------------+-------------+--------------+----------------


Полезная информация


Российское законодательство Следующий документ Право России, интернет библиотека

Партнеры

Новости сайта

Авто новости

Недвижимость

Разное

Рейтинг@Mail.ru
Рейтинг@Mail.ru